کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا [Australian Securities and Investments Commission] (ASIC) علیه مدیران سابق یک صندوق سرمایه‌گذاری ورشکسته اقدام قضایی کرد؛ صندوقی که بیش از ۵۸۰۰ سرمایه‌گذار استرالیایی در آن پول‌های بازنشستگی خود را از دست دادند.
این نهاد نظارتی دعوای حقوقی خود را در دادگاه فدرال استرالیا علیه پاول کیودو [Paul Chiodo]، ایلیا فرولوف [Ilya Frolov] و مارک یورستون [Mark Yorston]، مدیران سابق صندوق شیلد مستر [Shield Master Fund] وابسته به شرکت کیستون اسست منجمنت [Keystone Asset Management]، مطرح کرد. این سه نفر به نقض وظایف مدیریتی و اجرایی خود متهم شده‌اند. همچنین جرمی دانون [Jeremy Danon] و فرولوف به‌عنوان اعضای سابق کمیته انطباق، به دلیل کوتاهی در انجام تکالیف قانونی خود با شکایت روبه‌رو شدند.
بر اساس ادعای ASIC، بیش از ۵۳۰ میلیون دلار از سوی سرمایه‌گذاران وارد این صندوق شده بود. از این مبلغ، حدود ۳۰۵ میلیون دلار به یک صندوق توسعه املاک وابسته به کیستون منتقل شد و سپس به نهادهایی مرتبط با کیودو و فرولوف راه یافت.
ASIC مدعی است پول سرمایه‌گذاران برای اهدافی خارج از چارچوب مجاز هزینه شده؛ از جمله پرداخت‌هایی به اشخاص وابسته و اشخاص ثالث، بدون تأیید قبلی اعضای طرح. همچنین ادعا می‌شود که مدیران از دریافت ارزیابی دارایی‌های صندوق شیلد کوتاهی کرده و تعارض منافع مربوط به کیودو و فرولوف را مدیریت نکرده‌اند.
سارا کورت [Sarah Court]، رئیس ASIC، گفت این پرونده بازتاب‌دهنده ادعاهایی درباره نحوه مدیریت و حفاظت از صدها میلیون دلار پس‌انداز بازنشستگی استرالیایی‌هاست. او افزود: «سرمایه‌گذاران در طرح‌های سرمایه‌گذاری مشترک حق دارند انتظار داشته باشند که سرمایه‌شان با دقت مدیریت شود، اما در این مورد ادعا می‌کنیم که سرمایه‌گذاران در معرض ترتیبات آلوده به تعارض منافع و نظارت ضعیف قرار گرفتند.»
کورت تأکید کرد: «ادعا می‌کنیم صدها میلیون دلار از پس‌انداز بازنشستگی بدون تضمین‌های اولیه به نهادهای وابسته منتقل شد و هزاران استرالیایی را در معرض ریسک مالی جدی قرار داد. این دادرسی‌ها برای پاسخگو کردن کسانی است که ادعا می‌کنیم درگیر بوده‌اند و برای ارسال این پیام روشن که مدیران چنین طرح‌هایی باید در راستای منافع سرمایه‌گذاران عمل کنند.»
زمینه این خبر نشان می‌دهد که ASIC در سال‌های اخیر نظارت بر صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک را تشدید کرده و پرونده‌های مشابهی را در دادگاه‌های فدرال دنبال کرده است. این اقدام در شرایطی صورت می‌گیرد که نگرانی‌های عمومی درباره حفاظت از پس‌اندازهای بازنشستگی در استرالیا رو به افزایش است.
اهمیت این رخداد زمانی بیشتر می‌شود که بدانیم رقم ۵۳۰ میلیون دلار سرمایه از دست رفته، یکی از بزرگترین پرونده‌های کلاهبرداری مالی ادعایی در تاریخ اخیر استرالیاست و پیامدهای آن می‌تواند به تغییرات قانونی در نظارت بر صندوق‌های سرمایه‌گذاری منجر شود.
تحلیل خبر با دیرینه نیوز بزرگترین رسانه خبری فارسی زبانان در استرالیا
این پرونده از چند جهت اهمیت ویژه‌ای دارد. نخست، مقیاس آسیب مالی وارد شده چشمگیر است؛ بیش از ۵۸۰۰ نفر پس‌اندازهای بازنشستگی خود را از دست داده‌اند و رقم ادعایی انتقال غیرمجاز وجوه به ۳۰۵ میلیون دلار می‌رسد. دوم، این دعوا نشان می‌دهد که ASIC آماده است مستقیماً مدیران ارشد را در دادگاه پاسخگو کند، نه صرفاً شرکت را جریمه نماید. سوم، نتیجه این پرونده می‌تواند معیار مهمی برای تعریف مسئولیت مدیران صندوق‌های سرمایه‌گذاری در استرالیا باشد. با این حال، تمام اتهامات هنوز در مرحله ادعا هستند و متهمان فرصت دفاع در دادگاه را خواهند داشت. سرانجام این پرونده می‌تواند بر اعتماد عمومی به صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و نحوه نظارت دولت بر آن‌ها تأثیر قابل توجهی بگذارد.
منبع: Yahoo News Australia
